Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Một cá nhân nhận mức phạt kỷ lục gần 1 tỷ đồng khi không công bố giao dịch cổ phiếu

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể:

Giao dịch cổ phiếu VPB không công bố, người nhà lãnh đạo VPBank bị phạt nặng

Ngày 23/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Ngọc Bê, người có liên quan với Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán VPB) số tiền 940.350.000 đồng.

Nguyên nhân do ông Trần Ngọc Bê đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Trần Ngọc Bê đã mua 1.481.200 cổ phiếu VPB, bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 01/2021, mua 1.880.700 cổ phiếu VPB trong tháng 02/2021, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 03/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ giao dịch chứng khoán trong thời hạn 04 tháng, quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Luật Chứng khoán 2019, có hiệu lực từ 1.1.2021 đã mở rộng người có liên quan của cổ đông nội bộ. Theo đó, anh em rể, chị em dâu, con dâu, con rể của cổ đông nội bộ cũng phải công bố thông tin trước khi giao dịch cổ phiếu của tổ chức. Trên thực tế, nhiều trường hợp không nắm được quy định mới này dẫn đến việc phạm luật.

Không công bố dự kiến giao dịch cổ phiếu SHB, một lãnh đạo SHB bị phạt

Ngày 27/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với ông Vũ Xuân Thủy Sơn, Phó Giám đốc kiểm toán nội bộ của Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (mã chứng khoán SHB) số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Vũ Xuân Thủy Sơn đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Vũ Xuân Thủy Sơn đã bán 20.000 cổ phiếu SHB vào ngày 05/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Báo cáo không đúng thời hạn dự kiến giao dịch cổ phiếu TTZ, lãnh đạo Công ty Tiến Trung bị phạt

Trước đó ngày 22/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định phạt đối với ông Hoàng Anh Quyết, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư xây dựng và công nghệ Tiến Trung (mã chứng khoán TTZ) số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Hoàng Anh Quyết đã báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 12/05/2020 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được thông báo giao dịch của ông Hoàng Anh Quyết về việc đăng ký bán 36.500 cổ phiếu TTZ từ ngày 13/05/2020 đến ngày 13/06/2020. Tuy nhiên, vào ngày 14/05/2020 ông Hoàng Anh Quyết đã bán 36.500 cổ phiếu TTZ.

Giao dịch cổ phiếu LMH, một nhà đầu tư bị phạt

Ngày 23/07/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Quốc Bình, nhà đầu tư có địa chỉ tại số 2B phố Khâm Thiên, p. Khâm Thiên, q. Đống Đa, Hà Nội số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Phạm Quốc Bình đã báo cáo không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 25/12/2020, ông Phạm Quốc Bình đã mua 200.000 cổ phiếu LMH của CTCP Lanmark Holding làm tăng lượng sở hữu từ 5.259.700 cổ phiếu (tỷ lệ 20,52%) lên 5.459.700 cổ phiếu (tỷ lệ 21,3%) nhưng đến ngày 22/01/2021 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu của ông Phạm Quốc Bình.

Công bố thông tin không đúng thời hạn, một doanh nghiệp bị phạt

Ngày 29/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật có địa chỉ tại LP3-SL17 Đường Long Phú 3, Khu đô thị Vinhomes Thăng Long, Xã An Khánh, Huyện Hoài Đức, Thành phố Hà Nội số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty Ứng dụng công nghệ Việt Nhật đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, (ngày 08/12/2020, Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật đã bán 36.200 cổ phiếu DT4 của CTCP Quản lý bảo trì đường thủy nội địa số 4, dẫn đến giảm  tỷ lệ sở hữu từ 7% xuống 3,88% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết, tuy nhiên, ngày 02/6/2021, UBCKNN và SGDCK Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn của Công ty TNHH Ứng dụng công nghệ Việt Nhật.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.